34億巨額罰單，釋放什么信號(hào)
2017-03-31 10:35:52
來(lái)源：人民網(wǎng)-人民日?qǐng)?bào)
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原標(biāo)題：對(duì)鮮言操縱“多倫股份”行為，證監(jiān)會(huì)沒收其違法所得，并處以罰款
34億巨額罰單，釋放什么信號(hào)
3月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)上掛出一份格外令人關(guān)注的行政處罰決定書：對(duì)鮮言操縱“多倫股份”行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，并處以28.91億元罰款?？傆?jì)超過(guò)34億元的巨額罰沒，在A股歷史上很是罕見。鮮言操縱多倫股份的細(xì)節(jié)是什么？他為何要炮制慧球“1001項(xiàng)議案”鬧??？頂格行政處罰釋放了怎樣的監(jiān)管信號(hào)？
四大操縱手法非法獲取暴利
公開資料顯示，2012年，鮮言通過(guò)收購(gòu)香港多倫投資100%股權(quán)，從而間接持有上市公司多倫股份11.75%股權(quán)，成為其實(shí)際控制人。在隨后幾年里，鮮言將上市公司玩弄于股掌之間，被稱為“資本玩家”，甚至有人稱其為“資本流氓”。
調(diào)查顯示，“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶及14個(gè)信托賬戶由鮮言實(shí)際控制使用，賬戶組的交易資金也是來(lái)源于鮮言、鮮言控制的公司及14個(gè)信托計(jì)劃。鮮言利用這個(gè)賬戶組，采用多種手段操縱多倫股份股價(jià)，從而非法獲取了暴利。
手法一，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣。2014年1月17日至2015年6月12日這一段操縱期，多倫股份總共有316個(gè)交易日，鮮言控制的賬戶組竟有223個(gè)交易日買賣了多倫股份，其中買入量排名第一的有93個(gè)交易日，賣出量排名第一的有77個(gè)交易日。2015年1月12日，賬戶組買入數(shù)量占該股市場(chǎng)買入量比例高達(dá)56.87%。操縱期間，賬戶組持有多倫股份總股本10%以上的交易日也達(dá)到60個(gè)。
手法二，利用信息優(yōu)勢(shì)控制信息披露節(jié)奏及內(nèi)容。2015年4月9日，多倫股份申請(qǐng)變更企業(yè)名稱，4月17日，鮮言知悉名稱變更取得預(yù)先核準(zhǔn)，因名稱中涉及的行業(yè)為“金融信息服務(wù)”，與公司原經(jīng)營(yíng)范圍相比發(fā)生重大變化，按相關(guān)規(guī)定，這屬于需要立即公告的重大事件，但鮮言直到5月7日才將該事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，并于5月11日對(duì)外公告。
5月11日當(dāng)天，多倫股份還發(fā)布公告，稱獲得控股股東名下www.p2p.com網(wǎng)站域名特別授權(quán)，通過(guò)此次授權(quán)，可以使公司在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)處于領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，這一網(wǎng)站正在籌備中，并無(wú)任何業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)?；ヂ?lián)網(wǎng)金融為當(dāng)時(shí)股票炒作熱點(diǎn)題材，這些公告足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公告發(fā)布后，多倫股份連續(xù)6日漲停。
手法三，在自己控制的賬戶之間證券交易。操縱期內(nèi)，鮮言有88個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易多倫股份，成交數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有16個(gè)交易日，2015年1月12日最高達(dá)到40.27%。
手法四，虛假申報(bào)操縱股價(jià)。2015年5月11日、12日，鮮言操縱的賬戶組在漲停價(jià)買盤遠(yuǎn)大于賣盤的情況下，大量以漲停價(jià)申買多倫股份，并頻繁撤單后再申報(bào)，明顯不以成交為目的，以虛假申報(bào)方式制造漲停價(jià)買單眾多假象，影響投資者判斷，兩天實(shí)際買入數(shù)量均為零。
通過(guò)這些手法，鮮言影響多倫股份交易價(jià)格和交易量，違法所得達(dá)5.78億元。此外，鮮言還未按規(guī)定報(bào)告、公告其持股信息，存在信息披露違法行為。
“1001項(xiàng)議案”鬧劇的幕后主使
在多倫股份上的所作所為，已讓鮮言成為股市的“問(wèn)題人”，監(jiān)管部門對(duì)他的調(diào)查一直在進(jìn)行中。而由鮮言主導(dǎo)的“1001項(xiàng)議案”事件，則是惹了眾怒。
今年伊始，ST慧球一份長(zhǎng)達(dá)1001項(xiàng)的“奇葩”議案清單在股市中傳播，引起一片嘩然。
在這份議案清單中，多數(shù)議案內(nèi)容極不嚴(yán)肅、如同兒戲，與上市公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作毫無(wú)關(guān)聯(lián)。多數(shù)議案不屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍；很多議案邏輯混亂、前后矛盾，部分議案內(nèi)容重復(fù)。由于過(guò)于離譜，很多投資者看到后的第一反應(yīng)是，“是不是偽造的議案？”
然而，事態(tài)發(fā)展卻證實(shí)，這是一份經(jīng)過(guò)慧球董事會(huì)成員簽字同意，并已提交給上交所的真實(shí)議案，而幕后的主使者正是鮮言。
2016年4月，鮮言與ST慧球?qū)嶋H控制人顧國(guó)平達(dá)成協(xié)議，購(gòu)買其持有的慧球科技（現(xiàn)ST慧球）6.66%股權(quán)，鮮言支付4億元后任公司證券事務(wù)代表，并派出3名董事實(shí)際控制公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。然而，顧國(guó)平通過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的股權(quán)“爆倉(cāng)”無(wú)法按約過(guò)戶給鮮言，鮮言在掌握了公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)后并沒有如期獲得公司控股權(quán)。
當(dāng)年7月，慧球又有了一個(gè)不請(qǐng)自來(lái)的“闖入者”。從2016年7月22日起，深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)不斷在股市購(gòu)入慧球科技股份，至10月10日，它已持有4300多萬(wàn)股，所占股份達(dá)10.98%，成為第一大股東。而第二大股東所持股份僅為3.55%。
既然已成為最大股東，瑞萊嘉譽(yù)自然要開始謀求對(duì)慧球的管理權(quán)。但是，這遭到鮮言方面的持續(xù)阻撓，雙方的纏斗不斷升級(jí)，最終瑞萊嘉譽(yù)要求罷免慧球的全體董事，鮮言方面則故意制造了奇葩“1001項(xiàng)議案”事件。
經(jīng)查，今年元旦期間，鮮言為對(duì)抗ST慧球新進(jìn)大股東，指使時(shí)任董秘陸某炮制出這份股東大會(huì)議案，企圖減少公司股東對(duì)瑞萊嘉譽(yù)所提8項(xiàng)議案的關(guān)注度，并試圖以此拖延股東會(huì)的時(shí)間。議案形成后，鮮言又指使陸某發(fā)給公司董事會(huì)成員，經(jīng)董事會(huì)成員簽字同意后，提交上交所。被上交所拒絕后，鮮言又指使陸某先后在某股吧上違法發(fā)布議案，還注冊(cè)網(wǎng)站再次違法發(fā)布議案。
ST慧球“奇葩”議案事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)當(dāng)即對(duì)4名相關(guān)公司董事采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并針對(duì)奇葩議案涉及的信息披露違法問(wèn)題立案調(diào)查。1月6日，上交所啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人公開譴責(zé)，認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并對(duì)公司股票再次實(shí)施停牌處理。1月8日，證監(jiān)會(huì)下屬的中小投資者服務(wù)中心發(fā)表聲明，呼吁全體股東積極行使股東權(quán)利，罷免相關(guān)董事監(jiān)事。
迫于這些壓力，ST慧球1月10日公開道歉，撤回1001項(xiàng)議案，宣布全體董事以及除職工代表監(jiān)事以外的其他監(jiān)事辭職，并在月底的臨時(shí)股東大會(huì)上選舉了新的董事會(huì)成員。
“頂格”處罰背后的監(jiān)管風(fēng)向
從此次對(duì)鮮言的處罰結(jié)果看，均依據(jù)法律法規(guī)有關(guān)行政處罰幅度的上限條款規(guī)定作出，罰款金額巨大。“頂格”處罰的背后，又體現(xiàn)出怎樣的監(jiān)管動(dòng)向？
據(jù)介紹，在新的監(jiān)管理念引領(lǐng)下，證監(jiān)會(huì)上下聯(lián)動(dòng)，稽查部門按照專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)查快辦，形成威懾；行政處罰執(zhí)法力度將持續(xù)加大，對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為重拳治亂，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法的質(zhì)量、效率和公信力，為市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護(hù)航。
以此次鮮言案為例，證監(jiān)會(huì)集中優(yōu)勢(shì)兵力，一查到底，依法嚴(yán)懲有關(guān)違法人員，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，表現(xiàn)出從嚴(yán)監(jiān)管、絕不姑息的態(tài)度。
邪不壓正。面對(duì)監(jiān)管重拳，一些違法違規(guī)分子的囂張氣焰被有效遏制。這一點(diǎn)，從鮮言自身行為的變化上體現(xiàn)得最為明顯。
據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，鮮言及其團(tuán)隊(duì)核心成員對(duì)抗調(diào)查意識(shí)強(qiáng)，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或刻意隱瞞、編造虛假事實(shí)。如以荒唐理由要求調(diào)查人員回避，胡攪蠻纏；將配合調(diào)查的保安立即開除；即使是調(diào)查組在當(dāng)?shù)鼐脚浜舷麻_展工作時(shí)，被調(diào)查對(duì)象仍采取軟對(duì)抗手段，拒絕在相關(guān)證據(jù)上蓋章確認(rèn)。“1001項(xiàng)議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張?bào)w現(xiàn)得淋漓盡致。
然而，在強(qiáng)大監(jiān)管壓力的威懾下，鮮言這個(gè)“資本玩家”最終也表現(xiàn)出心虛和敬畏，態(tài)度明顯轉(zhuǎn)變。在證監(jiān)會(huì)向其告知作出行政處罰的事實(shí)后，鮮言要求陳述申辯和舉行聽證會(huì)。不過(guò)，2月28日，鮮言又向證監(jiān)會(huì)遞交了《放棄聽證及申辯意見》等材料，表示放棄聽證。此外，他還陸續(xù)遞交了關(guān)于放棄行政訴訟權(quán)利聲明書、法律自首申請(qǐng)書、積極交納罰款的承諾書等材料，對(duì)監(jiān)管部門處罰沒有異議，并表示將整理名下財(cái)產(chǎn)，積極交納罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本案罰沒款巨大，充分體現(xiàn)對(duì)違法行為的懲罰和警示作用。對(duì)市場(chǎng)亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià)，為資本市場(chǎng)撐起一片藍(lán)天。
這位負(fù)責(zé)人還表示，目前，違法行為表現(xiàn)出新的特點(diǎn)，大量利用現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)金融技術(shù)，違法行為具有隱蔽性，對(duì)市場(chǎng)破壞作用大，處理上存在法律供給不足是普遍現(xiàn)象，對(duì)證監(jiān)會(huì)如何處理新型案件提出挑戰(zhàn)。對(duì)稽查執(zhí)法中遇到的問(wèn)題，希望在立法、修法時(shí)予以更多關(guān)注，盡快完善解決。
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